一、 部门基本情况

（一）部门概况

hbs红宝石平台地处祖国西南边陲,座落于昆曼国际大通道上的枢纽城市——普洱市。hbs红宝石平台的前身是思茅师范高等专科学校，于1977年开始筹建，1978年10月正式招生，是云南省第一批建立的四所高等师范专科学校之一。1998年4月，云南省电大思茅分校成建制并入，同年9月，学校的管理体制调整为“省地共建共管，以省为主”。2012年3月29日经教育部同意在思茅师范高等专科学校的基础上建立hbs红宝石平台。2014年8月hbs红宝石平台获批作为云南省首批向应用技术型大学转型发展试点高校。2014年9月被教育部、农业部、 国家林业局批准为第一批卓越农林人才教育培养计划改革试点项目单位。2015年被云南省列为国门大学建设项目高校。

2018年末学校全日制在校生12420人(含留学生305人)。教职工515人（含市财政供养30人，编外合同工85人），专任教师472人（不含外聘教师）。

（二）部门绩效目标的设立情况

普洱学院2018年部门绩效总体目标围绕预算科学、执行有效、管理规范、效益明显几个方面设定全面支出绩效目标。具体有以下几个方面：

1、切实保障学校正常运转

科学编制预算，合理分配资金。既实事求是，又有超前意识。保证学校正常稳定运转的同时兼顾前瞻性发展的目标。

2、围绕“双一流”要求，加强学科专业建设

根据国家和云南省“双一流”建设要求，制定hbs红宝石平台“双一流”建设实施方案。围绕学校应用型示范高校和国门大学建设，不断加强学科专业建设。2018年获批物联网工程等9个本科专业，本科专业达到33个，新申报泰语等10个本科专业，历史学、农学接受了省教育厅的专业评估。资助出版6本教材，批准建设校级精品课程16门、校级双语示范课程10门。组织实施了2018年校级教学大赛，评选校级奖项8名，推荐3名教师参加省级比赛，分获二等奖1名，三等奖2名。启动师范类专业认证工作，对教师教育学院小学教育、学前教育两个专业开展专业认证试点工作，按质按期完成33个本科专业综合评价工作，为学科专业优化和特色发展打下坚实基础。学校提交的《本科教学报告》在全省本科质量报告中排名第三。完成教学楼和会议室多媒体升级改造，积极推进信息化与教学、科研、管理服务等业务的深度融合。批准校级教学改革研究项目14项，省级教学改革研究项目立项5项。

3、攻坚克难，获批应用型人才培养示范高校

学校自升本之始就确立了应用型的发展定位，2014年学校编制了转型发展方案，并成功获批云南省首批转型发展试点建设高校，确立了转型发展试点高校建设的十大工程，全面修改人才培养方案，调整学校专科结构，推进校企合作、产教融合。通过五年的建设，应用型人才培养条件明显改善，专业支撑服务产业的能力显著增强，产教融合育人的模式基本形成，技术积累和社会服务能力不断提高，文化传承与创新成效明显，国际合作与交流成绩突出，在“地方离不开、行业都认可、国际能交流、学生有发展”的一流地方性应用型本科高校建设上取得了实质性突破，获批云南省应用型人才培养示范高校，开启了hbs红宝石平台应用人才培养示范高校建设的新征程。

4、持之以恒，稳步提升科研工作

积极组织项目申报，全年报出项目127项，共立项63项，立项金额757.2万元。其中，国家级、省级项目13项，思茅区国家现代农业产业园-hbs红宝石平台双创平台1项，金额500万元，首次获批国家社科基金特别委托项目《中国史诗百部工程》子课题1项《拉祛族（苦聪人）创世纪》，建设经费为12万元。此外，共批准校级一般科研项目48项，校级重点项目6项，重大招标项目8项，其中，自然科学类招标项目资助经费为10万元，人文社科类招标项目资助经费为6万元，创学校历年资助经费新高。完成了5项省部级项目和傅伯杰院士工作站及其配套科研项目的绩效自评和考核工作；完成了1项国家自然基金项目和2项教育部人文社会科学项目的结题和中期检查工作。“云南咖啡品质优化与价值提升公共科技服务平台”完成科技厅考评。普洱绿色经济发展研究院围绕普洱市建设国家绿色经济示范区发展规划组织并开展了系列研究，取得了初步成果。东南亚研究院获教育部支持，立项规划课题2个。今年共奖励2017年度论文180篇、著作5部、科研平台/项目11个、科研项目15个、成果/荣誉8项，对“云南边疆民族民间宗教信仰对乡村治理的影响研究”等59个项目给予申报补贴。全年共接收各类论文稿件3000余篇，编辑出版学报6期；组织开展“云岭大讲堂·天赐普洱讲坛”“学思讲坛”等校级层面学术讲座21场，听讲师生突破8000人次。

5、全面实施开放办学，推进国门大学建设

获批云南省华文教育基地，国门大学建设获得新突破。学校先后参团或组团出访印度、斯里兰卡、孟加拉、泰国、老等南亚东南亚国家，积极融入“一带一路”战略发展。与清莱皇家大学举办泰北地区中文演讲比赛及中华才艺大赛，通过比赛和才艺大赛，原生态少数民族鼓乐舞“山魂鼓韵”得到了泰方的高度认可。泰国清莱皇家大学招收学校11名硕士研究生，2016级汉语国际教育专业78名学生赴泰国清莱皇家大学参与IIP实习项目。学校与泰国清莱皇家大学就设立hbs红宝石平台泰国清莱皇家大学国际学院事宜达成一致。招收老挝语、缅甸语本科专业，并与老挝国立大学、苏发努冯大学、缅甸曼德勒大学就联合培养老挝语、缅甸语专业人才达成了协议。积极与云南建投、云南海投、云南城投、云南能投驻老挝公司进行对接，为老挝留学生就业提供更好的条件。2018届28名老挝毕业生回国后全部实现高质量就业，进一步提升了学校在老挝的知名度和美誉度。学校与湖南农业大学、首都经贸大学进行对接，3名老挝留学生获得公费攻读硕士研究生资格，全面提升了学校留学生培养层次。

6、对接地方发展需要，扎实推进服务社会工作

投入经费116.32万元用于联盟村扶贫攻坚工作，推进联盟村精准扶贫。与普洱市中心血站联合开展“我献血，我光荣”活动，共有800余名同学参加了校园无偿献血，累计献血13万毫升。组织学校教师和专家对《中国云南咖啡种植与加工》提出5个方面的问题，参加“中国咖啡”杂志出版发行的论证。东南亚研究院、绿色经济发展研究院积极参与地方重大发展问题的研究工作。先后参加普洱市政府“澜湄机制下普洱旅游业发展研究”“普洱市对外开放研究”“普洱绿色经济发展研究”等课题研究，不断提高服务地方的能力。依托那柯里绝版木刻实践基地开展文化扶贫工作，完成市委市政府“普洱绝版木刻万名农民版画家培训项目”，培训宁洱、澜沧、江城等县农民学员100余人，创作作品3200多套，推动了普洱绝版木刻艺术的发展。继续教育与职业教育学院上半年共完成招生422人，其中，hbs红宝石平台函授180人，开放教育114人。

（三）部门整体收支情况

1、收入情况

2018年我校本年收入合计217801850.67元，其中:本级财政拨款收入150469983.63元，占总收入的69.09%；事业收入54715000元，占总收入的25.12%；经营收入1037735.78元,占总收入的0.48%；其他收入11579131.26元，占总收入的5.32%。

收入主要包括财政补助收入（主要是指生均拨款）、事业收入（主要是指学费、住宿费、成教培训费收入）和其他收入（利息收入、捐赠收入、非同级财政拨款等）。事业收入主要是学费、住宿费。

2、支出情况

2018年我校全年支出总额234256691.97元，其中：工资福利支出108073705.74元，占支出总额的46.13%；商品和服务支出28171998.15元，占支出总额12.03%；对个人和家庭补助支出25334077.37元，占支出总额的10.81%；其他资本性支出68813880.95元，占支出总额的29.38%；利息及捐赠支出2669199.67元,占支出总额的1.14%；经营支出1193830.09元,占支出总额的0.51%。

支出总额234256691.97元中：基本支:151210295.53元，占总支出的64.55%；项目支出81852566.35元，占支出总额的34.94%； 经营支出1193830.09元占支出总额的0.51%。

（四）部门预算管理制度建设情况

2018年，按照内部控制建设的要求，学校在上年梳理业务流程的基础上，针对发现的薄弱环节加强制度建设，制定了《hbs红宝石平台基本建设项目廉政风险防范实施办法》（普院[2018]1号）、《hbs红宝石平台招生录取廉政风险防控实施办法》（普院[2018]2号）、《hbs红宝石平台物资采购风险防控实施意见》（普院[2018]5号）、《hbs红宝石平台后勤服务廉政风险防控实施办法》（普院[2018]55号）等规章制度。用制度管人管事，规范预算编制程序，不断强化预算的合理性、科学性和规范性，加强预算管理。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

1、通过绩效评价，保证项目资金使用管理的规范性、安全性、有效性；为指导预算编制，优化支出结构，提高管理和服务水平提供决策依据。

2、通过绩效评价，从项目投入、项目过程管理、项目产出、项目效果效益及等环节找出项目实施存在的问题，并提出相应的对策建议，为学校进一步完善专项资金项目决策与管理制度，改进项目管理工作，更好地发挥财政资金在促进学院建设发展中的引导作用提供参考。

（二）自评指标体系（具体格式见附件4）

根据职责履行良好、履职效益明显、预算配置科学、预算执行有效、预算管理规范等为评价指标。

（三）自评组织过程

1、前期准备

学校高度重视，召开了绩效自评动员会议，通报了财政关于绩效自评的相关要求，要求由财务处、教务处、资产处、基建处等职能部门及相关二级学院做好总体支出及项目支出自评工作，以评促建，进一步推进学校预算管理、财务管理水平。

2、组织实施

由财务处牵头，结合预算绩效管理工作考核评分标准，仔细对照2017年学校预算执行和绩效管理情况，查缺补漏，进一步完善制度，更新技术手段，提高管理水平和财务管理质量。

三、评价情况分析及综合评价结论

对照整体支出绩效指标自评表，2018年度我校总体支出绩效自评为优。在保障学校正常运转，完成学校各项任务的同时，取得了一定的生态效益、经济效益、社会效益。

四、存在的问题和整改情况

1、信息化建设是内部控制建设的有效手段，学校预算管理、收支管理、国有资产管理建立了信息化管理系统，政府采购管理、基建项目管理、合同管理、科研项目管理等方面还未实现信息化，现市面上相应的管理软件名目繁多，照搬使用不能完全满足学校管理需要，即便购买系统，也是各管各家，信息共享障碍重重，信息化建设存在一定困难。

2、学校现已制定了一部分相关业务管理规定，但随着管理要求、管理政策的变化，有些制度已不适应管理要求，同时，由于管理能力、业务水平等的限制，已制定的制度存在不够全面，没有覆盖所有的经济活动，甚至有些制度的制定存在滞后的现象，加之制度的修订更新不及时，导致监督控制职能弱化。

3、要科学合理选定项目，不断完善项目论证、评审、报批程序，做好项目前期工作(包括资金规模、实施年限、实施目标和效益等)，使项目执行有力，充分提高资金使用效益。

4、按照本科教学工作合格评估的要求，需要30万平米的建筑面积，但学校只有23万多平米，学生宿舍、教室、运动场、食堂、实验实训场馆不能满足正常需要。但办学经费有限制约了学校的发展。

五、绩效自评结果应用

学校针对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理。

六、主要经验及做法

1、目前学校的绩效自评主要是根据相关文件规定进行，下一步将针对学校特点，结合学校的年度工作计划，紧扣学校自身的特点和业务来进行总结分析和评价。

2、项目一经确定，就要制定切实可行的分月用款计划，逐月跟踪落实，才能保证支出进度的完成。

七、其他需说明的情况

无

hbs红宝石平台

2019年6月25日